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兰迪佳绩 | 资深专业人士无需考试即可取得基金从业资格
时间:2024-02-21

近日,中国证券投资基金业协会发布并实施了2023年版的《关于实施<基金从业人员管理规则>有关事项的规定》。新规在基金从业资格的认定上展现出了更为灵活和务实的态度,特别是对于私募股权投资基金管理人及其高级管理人员的从业经历认定,提供了更为明确的指导。

 

根据新规第一条第(四)款“从业经历认定情形”的规定,私募股权投资基金管理人(包括创业投资基金管理人)的拟任高级管理人员,若具备10年以上在证券、基金、金融、法律、会计等领域的工作经历,现可由所聘用机构直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。这一变化相较于2022年版的规定,无疑为更多资深专业人士敞开了基金行业的大门。

 

本次修订不仅丰富了从业资格的认定途径,还明确了具体的操作流程。对于希望通过从业经历来认定基金从业资格的个人,必须提供由相关任职机构出具的工作经历证明。同时,申请机构还需与这些任职机构核实任职信息,并委托经中国证监会备案的律师事务所出具关于申请人是否满足从业经历认定条件的专项法律意见书。

 

上海兰迪律师事务所金融部紧跟行业步伐,积极响应新规要求,充分发挥专业优势,为所服务的杭州某有限公司提供了及时有效的法律服务。我们深入研究了该公司法定代表人的职业背景,确认其具备“10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历”,并据此出具了专项法律意见书。在我们的专业支持和细致工作下,该法定代表人的基金从业资格已一次性顺利通过了中国证券投资基金业协会的认定。

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