“俄乌冲突”的法律风险：欧盟对俄罗斯实施哪些制裁？

俄乌之间的军事冲突历时已超过一年有余。从最初设想的短期的“特别军事行动”已演化成超过一年的“俄乌冲突”。由于中国众多公司在欧盟国家、乌克兰和俄罗斯均有大量投资，因此受到了预料之外的冲击，包括资产被扣押和损毁等。本文是关于“俄乌冲突”法律风险主题系列的第一篇文章。本系列文章目的在于向读者提供信息（尤其是法律方面的信息），并帮助客户规避、减少相关的法律风险。

欧盟于2022年10月6日通过了一系列制裁条例，以直接回应俄罗斯在顿涅茨克、卢甘斯克、赫尔松和扎波罗热等被占领土举行的全民投票。包括：COUNCIL REGULATION (EU) 2022/1903[1]、2022/1904[2]、2022/1905[3]以及COUNCIL IMPLEMENTING REGULATION (EU) 2022/1906[4]。

2014年7月31日，欧盟通过COUNCIL REGULATION (EU) 833/2014[5]，此条例是鉴于俄罗斯破坏乌克兰局势稳定作出的相关限制措施。2022年10月6日，欧盟通过COUNCIL REGULATION (EU) 2022/1904，对（EU）833/2014进行修改以将扩展对俄罗斯的限制措施，包括针对俄罗斯政府或位于俄罗斯的私营企业进行更多商品和服务相关限制，以及一系列新的禁令，例如禁止提供会计、审计和税务咨询服务，禁止提供建筑和工程服务、法律咨询服务和信息技术咨询服务。此外，(EU) 2022/1904 的序言第19条更详细地解释了每项禁令将涵盖哪种类型的服务。

本文将着重解释(EU) 2022/1904第5n条的规定（具体规定如下），以明确本条例中禁止提供法律咨询服务的含义以及范围。

根据第5n条第2款规定，禁止直接或间接向俄罗斯政府、在俄罗斯设立的法人、实体或团体提供建筑和工程服务、法律咨询服务和信息技术咨询服务。此处的“法律咨询服务”包括在非争议性事务中向客户提供法律咨询；包括商业交易，涉及法律的适用或解释；与客户或代表客户参与商业交易、和第三方的谈判或其他交易；以及准备、执行和核查法律文件。“法律咨询服务”不包括在行政机构、法院或其他正式组成的官方法庭的事务或诉讼中，或在仲裁、调解程序中的法律代理服务范围内的任何陈述、建议、文件准备或文件核实。

第5n条第4款至第11款对上述条款作出了除外规定，即在以下条件可以向俄罗斯政府、在俄罗斯设立的法人、实体或团体提供第5n条第2款规定的服务：

1.为在2023年1月8日前终止在2022年10月7日之前签订的不符合本条的合同所必需的服务，或为执行此类合同所必需的附属合同；

2.为行使司法程序中的辩护权和获得有效法律救济的权利而提供的必要服务；

3.提供为确保在某一欧盟成员国进行司法、行政或仲裁程序，或为承认、执行在某一欧盟成员国作出的判决或仲裁裁决而绝对必要的服务，条件是这种服务的提供符合本条例和理事会（欧盟）第269/2014号条例的目标；

4.为在俄罗斯设立的法人、实体或团体专门提供服务，这些法人、实体或团体是根据欧盟成员国、欧洲经济区成员国、瑞士或附件八所列“伙伴国”的法律成立或组建，或由其单独或共同控制；

5.为突发公共卫生事件、紧急预防或减轻可能对人类健康、安全或环境产生严重、重大影响的事件或作为对自然灾害的响应所必需的服务；

6.本条例第2条第3款(d)项和第2a条第3款(d)项所允许，与附件七所列货物有关的，为非军事用途和非军事最终用户提供软件更新所需的服务；

7.主管当局在确定为下列情况所需后，可在其认为适当的条件下授权提供服务：

1）为人道主义目的，如提供或协助提供援助物品，包括医疗用品、食品，或人道主义工作人员和相关援助的转移或疏散；

2）直接促进俄罗斯民主、人权或法治的民间社会活动；

或3）在俄罗斯外交和领事代表机构运作的欧盟及其成员国或“伙伴国”，包括根据国际法享有豁免权的代表团、使馆或国际组织；

8.主管当局在确定为下列情况所需后，可在其认为适当的条件下授权提供服务：

1）确保联盟内的重要能源供应，以及购买、进口或运输到欧盟的钛、铝、铜、镍、钯和铁矿石；

2）确保对人类健康、安全或环境安全至关重要的基础设施、硬件和软件的持续运行；

3）涉及民用核能力的建立、运行、维护、燃料供应、再处理以及安全，继续完成民用核设施所需的设计、建造和调试，为生产医用放射性同位素和类似的医疗应用提供前体材料，或为环境辐射监测提供关键技术，以及特别是在研究和开发领域进行民用核合作；

或4）欧盟电信运营商在俄罗斯、乌克兰、欧盟、俄罗斯与欧盟之间以及乌克兰与欧盟之间为电子通信服务的运行、维护和安全（包括网络安全）提供必要的电子通信服务，以及为其在欧盟的数据中心服务。

此外，欧盟委员会作出解释[6]以解答关于第5n条的常见问题。其中第12个解答与法律咨询服务相关。再次明确了第5n条中法律咨询服务的涵盖范围以及强调设置除外条款的目的。

如果您在俄罗斯或者欧盟有需要处理的法律事务，或者您对这个话题感兴趣的话，欢迎您联系下方的联系人。

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参考文献

[1]COUNCIL REGULATION (EU) 2022/1903 of 6 October 2022, amending Regulation (EU) 2022/263 concerning restrictive measures in response to the recognition of the non-government controlled areas of the Donetsk and Luhansk oblasts of Ukraine and the ordering of Russian armed forces into those areas.

[2]COUNCIL REGULATION (EU) 2022/1904 of 6 October 2022, amending Regulation (EU) No 833/2014 concerning restrictive measures in view of Russia's actions destabilising the situation in Ukraine.

[3]COUNCIL REGULATION (EU) 2022/1905 of 6 October 2022, amending Regulation (EU) No 269/2014 concerning restrictive measures in respect of actions undermining or threatening the territorial integrity, sovereignty and independence of Ukraine.

[4]COUNCIL IMPLEMENTING REGULATION (EU) 2022/1906 of 6 October 2022, implementing Regulation (EU) No 269/2014 concerning restrictive measures in respect of actions undermining or threatening the territorial integrity, sovereignty and independence of Ukraine.

[5]COUNCIL REGULATION (EU) No 833/2014 of 31 July 2014, concerning restrictive measures in view of Russia's actions destabilising the situation in Ukraine.

[6]Provision of Services —— Related Provision: Article 5n of Council Regulation 833/2014, Frequently Asked Questions —— as of 26 October 2022

Time:2023-03-20

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